ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), altı kredi derecelendirme kuruluşuna “önemli kayıt tutma hataları” nedeniyle 49 milyon doların üzerinde ceza verdi. SEC, bu kuruluşlara şirketler ve personellerinin elektronik iletişimi sürdürme ve koruma konusundaki önemli başarısızlıkları sebebiyle suçlamalar yöneltti.
Söz konusu altı şirket, ilgili suçlamaları kabul etti ve toplamda 49 milyon dolardan fazla ceza ödemeyi kabul etti. Bu ceza, düzeltilmesi gereken kayıt tutma hatalarını ele almaları için prosedürlerinde iyileştirmeler yapma zorunluluğunu da beraberinde getirdi. Moody’s Investors Service ve S&P Global Ratings 20’şer milyon dolar, Fitch Ratings 8 milyon dolar, AM Best Rating Services 1 milyon dolar, HR Ratings de Mexico 250 bin dolar ve Demotech ise 100 bin dolar para cezası ödemeyi kabul etti.
Bu cezalar, kredi derecelendirme kuruluşlarının elektronik iletişimi koruma ve sürdürme konusundaki yükümlülüklerini yerine getirmede ortaya çıkan eksikliklerden kaynaklanıyor. Kuruluşlar, kayıt tutma hatalarını gidermek ve prosedürlerini iyileştirmek adına yapılanların yetersiz kaldığı kanaatine varılan SEC tarafından cezalandırıldı.
SEC, finansal piyasalarda güven ve şeffaflığı sağlama amacıyla kredi derecelendirme kuruluşlarının faaliyetlerini yakından takip ediyor ve hatalı uygulamaların tespit edilmesi durumunda gerekli yaptırımları uyguluyor. Bu cezaların, piyasaların daha güvenilir ve şeffaf bir şekilde işlemesini sağlama hedefine katkı sağlaması bekleniyor.
Kredi derecelendirme kuruluşlarının faaliyetlerinin denetlenmesi ve hataların giderilmesi, finansal düzenleyicilerin en önemli görevlerinden biri olarak kabul ediliyor. Bu cezaların kredi derecelendirme kuruluşlarını faaliyetlerini daha dikkatli bir şekilde sürdürmeye teşvik etmesi bekleniyor. Bu durum, finansal piyasalarda daha sağlam ve güvenilir bir zemin oluşturabilir.
